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金融商品取引法

全16回

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パート 1

総論

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総論 金融商品取引法は、金融商品市場が公正かつ円滑に機能するように規制し、投資家を保護するための法律です。本法律の理解を深めるために、以下の要素を説明します。 - 金融商品市場 - 金融商品取引法の対象取引 - 金融商品取引法の目的 - ...

総論 金融商品取引法は、金融商品市場が公正かつ円滑に機能するように規制し、投資家を保護するための法律です。本法律の理解を深めるために、以下の要素を説明します。 - 金融商品市場 ...

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パート 2

金融商品取引業者

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金融商品取引業者 金融商品取引業者とは、内閣総理大臣の登録を受け金融商品取引業を営む業者を指します。 金融商品取引業者は資本市場成立のために最も中心的な責任と役割を担っていることから、金融商品取引法では金融商品取引業者にさまざまな規定を設...

金融商品取引業者 金融商品取引業者とは、内閣総理大臣の登録を受け金融商品取引業を営む業者を指します。 金融商品取引業者は資本市場成立のために最も中心的な責任と役割を担っていること...

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パート 3

信用格付業者

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信用格付業者 信用格付・信用格付業者とは 信用格付とは、法人や金融商品の信用や安全性を評価付けを行う事です。通常、評価は数字やアルファベットといった分かりやすい表記で行われることが多いです。 信用格付業者とは、内閣総理大臣の登録を受...

信用格付業者 信用格付・信用格付業者とは 信用格付とは、法人や金融商品の信用や安全性を評価付けを行う事です。通常、評価は数字やアルファベットといった分かりやすい表記で行われる...

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パート 4

高速取引行為者

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高速取引行為者 高速取引とは 高速取引とは、プログラムを用いて自動で高速・高頻度な有価証券の売買やデリバティブ取引を行うこと、そうした取引の委託を指します。 高速取引では、取引手順などが組み込まれたプログラムにもとづき、1秒間に数千回...

高速取引行為者 高速取引とは 高速取引とは、プログラムを用いて自動で高速・高頻度な有価証券の売買やデリバティブ取引を行うこと、そうした取引の委託を指します。 高速取引では、取...

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パート 5

金融商品取引業協会等

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金融商品取引業協会等 金融商品取引業協会の概要 このパートでは金融商品取引業協会について説明します。金融商品取引業協会とは、金融商品や金融機関に対する自主ルールの制定などを行う自主規制機関のことです。 金融商品取引業協会の種類 金...

金融商品取引業協会等 金融商品取引業協会の概要 このパートでは金融商品取引業協会について説明します。金融商品取引業協会とは、金融商品や金融機関に対する自主ルールの制定などを行う...

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パート 6

投資者保護基金

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投資者保護基金 投資者保護基金の概要 金融商品取引法には、投資者保護基金という制度があります。この制度は、証券会社などの金融商品取引業者が破綻した際に投資者を救済するシステムです。 投資者保護基金の詳細 投資者保護基金には、証券会社...

投資者保護基金 投資者保護基金の概要 金融商品取引法には、投資者保護基金という制度があります。この制度は、証券会社などの金融商品取引業者が破綻した際に投資者を救済するシステムで...

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パート 7

金融商品取引所

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金融商品取引所 金融商品取引所とは 金融商品取引所とは、金融商品市場を開設する母体の事です。 金融商品市場とはその名の通り、株式・社債・国債といった様々な金融商品を売買する場です。なお、金融商品市場の開設には内閣総理大臣の免許が必要...

金融商品取引所 金融商品取引所とは 金融商品取引所とは、金融商品市場を開設する母体の事です。 金融商品市場とはその名の通り、株式・社債・国債といった様々な金融商品を売買する...

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パート 8

金融商品取引清算機関等

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金融商品取引清算機関等 金融商品取引清算機関 このパートでは金融商品取引清算機関について解説します。金融商品取引清算機関の業務を具体的に理解するため、まずは有価証券の売買の流れについて理解しましょう。 有価証券の売買が成立したあと、実...

金融商品取引清算機関等 金融商品取引清算機関 このパートでは金融商品取引清算機関について解説します。金融商品取引清算機関の業務を具体的に理解するため、まずは有価証券の売買の流れ...

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パート 9

指定紛争解決機関

0/1完了

指定紛争解決機関 このパートでは指定紛争解決機関について解説します。 指定紛争解決機関とは 裁判を行わずに簡易・迅速にトラブルを解決する手段である裁判外紛争解決手続(ADR)を、金融の分野でも取り入れたものを金融ADR制度といいます。...

指定紛争解決機関 このパートでは指定紛争解決機関について解説します。 指定紛争解決機関とは 裁判を行わずに簡易・迅速にトラブルを解決する手段である裁判外紛争解決手続(ADR)...

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パート 10

取引情報蓄積機関

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取引情報蓄積機関等 取引情報蓄積機関とは 取引情報蓄積機関とは、店頭デリバティブ取引の取引情報を蓄積し、その一部の情報を市場に公開する機関のことです。 欧米において、店頭デリバティブ取引のリスク評価情報の保存や蓄積が必ずしも適切に行わ...

取引情報蓄積機関等 取引情報蓄積機関とは 取引情報蓄積機関とは、店頭デリバティブ取引の取引情報を蓄積し、その一部の情報を市場に公開する機関のことです。 欧米において、店頭デリ...

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パート 11

特定金融指標算出者に対する規制

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特定金融指標算出者に対する規制 金融商品取引法では、市場に重大な影響を及ぼす特定金融指標を算出する者に対する規制が定められています。 特定金融指標とは 特定金融指標とは、金利や為替相場といった金融指標の中で、その信頼性が低下することに...

特定金融指標算出者に対する規制 金融商品取引法では、市場に重大な影響を及ぼす特定金融指標を算出する者に対する規制が定められています。 特定金融指標とは 特定金融指標とは、金利...

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パート 12

市場阻害行為の規制(不正取引の規制)①

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市場阻害行為の規制 金融商品取引法では、資本市場機能が阻害されるのを防止するため、市場阻害行為(不公正取引)の禁止に関して規定をしています。本パートではその規定について解説します。 不公正取引禁止の包括規定 公正取引禁止の包括規定とし...

市場阻害行為の規制 金融商品取引法では、資本市場機能が阻害されるのを防止するため、市場阻害行為(不公正取引)の禁止に関して規定をしています。本パートではその規定について解説します...

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パート 13

市場阻害行為の規制(不正取引の規制)②

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内部者取引インサイダー取引 内部者取引とは 内部者取引インサイダー取引とは、会社関係者等がその会社の株価に影響を及ぼす未公表の重要事実を利用して自社株等を売買することです。 公正な価格形成を妨げるだけでなく、有価証券市場に対する投資家...

内部者取引インサイダー取引 内部者取引とは 内部者取引インサイダー取引とは、会社関係者等がその会社の株価に影響を及ぼす未公表の重要事実を利用して自社株等を売買することです。 ...

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パート 14

情報開示制度(ディスクロージャー制度)

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情報開示制度ディスクロージャー制度 本パートでは金融商品取引法で定められている情報開示制度(ディスクロージャー制度)にはどのような制度があるかを説明します。 企業内容等開示制度 ▼企業内容等開示制度とは 企業内容等開示制度とは、一般...

情報開示制度ディスクロージャー制度 本パートでは金融商品取引法で定められている情報開示制度(ディスクロージャー制度)にはどのような制度があるかを説明します。 企業内容等開示制...

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パート 15

株券等の大量保有の状況に関する開示制度(5%ルール)等

0/1完了

株券等の大量保有の状況に関する開示制度5%ルール 本パートでは、金融商品取引法で定められている情報開示制度のうち、株券等の大量保有の状況に関する開示制度(5%ルール)について解説します。 5%ルールとは 上場会社が発行する株券の保有者...

株券等の大量保有の状況に関する開示制度5%ルール 本パートでは、金融商品取引法で定められている情報開示制度のうち、株券等の大量保有の状況に関する開示制度(5%ルール)について解説...

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パート 16

市場の監視・監督

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市場の監視・監督 金融行政機関と権限の委任 日本における金融行政機関は金融庁であり、金融機関に対する検査・監督と証券取引等に対する監視の役割を持っています。 一方、金融商品取引法では、これまでのパートで触れたとおり、さまざまな認可や許...

市場の監視・監督 金融行政機関と権限の委任 日本における金融行政機関は金融庁であり、金融機関に対する検査・監督と証券取引等に対する監視の役割を持っています。 一方、金融商品取...